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控制28个账户操纵股票?罚

发布日期:2024-06-01 03:53    点击次数:51

  2023年5月,莱茵生物(002166)公告实际控制人秦本军因涉嫌操纵证券市场被证监会立案调查。2024年3月12日晚间,该公司披露上述事项进展称,公司接到秦本军告知,获悉其当日收到证监会的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。

  告知书说明了秦本军操纵证券市场始末。

  经查,作为莱茵生物实际控制人的秦本军通过他人介绍认识王洋。2021年,秦本军出资1.2亿元认购“大华优选二号”等4只私募基金产品,交予王洋操作和管理。2021年4月14日至2021年11月15日期间,王洋控制使用“陈丽鸣”等28个证券账户利用资金优势、持股优势集中连续交易“莱茵生物”,影响股票交易价格和交易量。

  告知书明确,王洋、秦本军涉嫌违反了《证券法》第五十五条第一款第一项和第三项的规定,构成了《证券法》第一百九十二条所述操纵证券市场的行为。根据《证券法》第一百九十二条的规定,对王洋、秦本军操纵“莱茵生物”行为,没收违法所得138.18万元,并处以414.55万元罚款,其中,对王洋处以207.28万元罚款,对秦本军处以207.28万元罚款。

  此外,依据《证券法》第二百二十一条和《证券市场禁入规定》,证监会拟决定对王洋、秦本军分别采取5年市场禁入措施,自宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

  莱茵生物称,上述拟处罚决定,仅为证监会对秦本军的事先告知,最终结果以证监会正式出具的行政处罚决定为准。本次秦本军涉嫌操纵证券市场的行为,不涉及公司资金。上述拟处罚决定仅涉及秦本军个人,与公司无关,不会对公司日常经营造成重大影响。

  实控人面临市场禁入的同时,莱茵生物经营业绩也呈现下滑走势。

  2023年该公司预计实现净利润7149.82万元至1.07亿元,比上年同期下降40%至60%;扣非净利润2236.01万元至3726.69万元,比上年同期下降75%至85%。

  对于业绩下行莱茵生物表示,净利润方面,受部分产品价格下降等影响,导致毛利率同比大幅下滑,同时由于部分存货计提减值、工业大麻项目折旧费用化等较上年大幅增加,导致净利润同比大幅下降。

  不过该公司也称,随着行业库存去化的结束和客户需求的逐步恢复,公司2023年第四季度的营业收入同比增长超40%,毛利率较前3季度平均毛利率明显回升,公司业务重回良好增长态势。展望2024年,公司将继续不断拓展全球业务,提升业务规模和管理水平,盈利能力有望大幅改善。

  除莱茵生物外,12日晚间,金陵体育(300651)也公告于近日收到公司前任董事李剑峰告知,其收到中国证券监督管理委员会出具的《行政处罚决定书》。

  经查明,李剑峰2017年5月19日至2021年12月31日,通过控制“黄某娟”华泰证券普通账户和信用账户、“林某余”华泰证券普通账户交易“金陵体育”。李剑峰做出交易决策,直接使用自己手机、司机陆某扬手机下单交易,通过黄某娟使用其手机下单交易,或使用电脑下单交易。涉案账户资金主要来源于李剑峰及其筹集的资金。李剑峰、黄某娟、林某余均承认该期间涉案账户交易“金陵体育”由李剑峰控制。

  2017年5月19日,李剑峰持有“金陵体育”有表决权的股份19.37%,属于持股5%以上的股东,且为金陵体育实际控制人之一。2018年8月27日,李剑峰实际持有的“金陵体育”有表决权股份比例达20.39%,增加了1.02%;2018年8月27日至2020年5月8日,李剑峰实际持有的“金陵体育”有表决权的股份比例增加量始终维持在1%以上。而上述事实发生之后,李剑峰未通知金陵体育予以公告。

  此外,李剑峰作为持有“金陵体育”5%以上股份的股东,2020年5月11日至2021年12月31日,存在买入后六个月内卖出,以及卖出后六个月内又买入的行为。其中买入股票合计541.49万股,金额合计1.41亿元;卖出股票合计345.61万股,金额合计1.35亿元。

  证监会认为,李剑峰的上述行为违反了《证券法》相关规定,构成未按规定履行信息披露义务行为及短线交易行为。因此决定对李剑峰未按规定履行信息披露义务行为,责令改正,给予警告,并处以150万元罚款;对李剑峰短线交易行为,给予警告,并处50万元罚款。